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第713章 双轨并行战略启动（第1页）

在合规管控机制方面，建立了覆盖集团全板块、全流程、全岗位的合规管控体系，完善了合规管理制度、操作规范，明确了各岗位的合规职责，加强了合规培训、合规检查、合规考核，定期开展合规自查与专项检查，及时整改合规隐患，确保集团各项业务合规运营；同时，建立了合规风险预警机制，实时跟踪合规政策变化，及时调整合规管控措施，避免合规风险。

在资源保障机制方面，建立了风险防控资源保障体系，明确了风险防控资金、人力、物资、技术等资源的配置标准、配置流程，设立了集团年度风险防控专项基金，确保风险防控资源足额保障；同时，建立了资源动态调配机制，根据风险防控工作需要，及时优化资源配置，确保资源使用精准、高效，避免资源浪费。

在人员管理机制方面，建立了风险防控人员培训、考核、激励体系，制定了常态化培训计划，定期开展风险防控专业培训、技能培训、合规培训，提升员工的风险防控意识与专业能力；建立了风险防控考核机制，将风险防控工作成效纳入各部门、各岗位的考核指标，明确考核标准、奖惩措施，对表现优秀的团队与个人给予重奖，对工作不力的给予问责；同时，建立了风险防控人才储备机制，培养一批专业的风险防控人才，为集团风险防控工作提供坚实的人员支撑。

在考核奖惩机制方面，建立了全面、科学的风险防控考核奖惩体系，明确了考核指标、考核周期、考核方法，将风险预判、风险排查、风险预警、风险处置、合规管控等工作成效纳入考核范围，实行季度考核、年度总评，考核结果与部门绩效、个人薪酬、晋升提拔直接挂钩；同时，制定了详细的奖惩措施，对风险防控工作成效突出的团队与个人，给予现金奖励、荣誉表彰、晋升优先等奖励，对工作不力、造成风险损失的，给予通报批评、薪酬降级、问责处理等处罚，充分调动全体员工参与风险防控工作的积极性与主动性。

同时，机制建设组结合查摆出来的不足，对各项长效机制进行了优化完善，确保机制能够有效解决工作中的不足，提升风险防控水平；结合集团未来发展战略，预判未来可能面临的风险隐患，对机制进行了前瞻性设计，确保机制能够适应集团未来发展的需要，实现长效稳定运行。

整个机制建设工作历时38天全面完成，形成了系统、完善、可落地的长效风险防控机制体系，涵盖86项管理制度、128项流程规范、68项考核指标，构建了“事前、事中、事后”全周期风险防控闭环，实现了风险防控常态化、标准化、规范化，为集团未来持续稳健发展提供了坚实的机制保障。

落地执行组由86名各业务板块骨干、流程执行专员、风控专员组成，核心任务是负责将制定的长效风险防控机制、不足改进措施全面落地执行，制定详细的落地执行方案，明确落地责任、落地时限、执行标准，跟踪落地执行进度，及时解决落地过程中出现的各类问题，确保长效机制能够全面、有效落地，改进措施能够全面落实，真正发挥长效防控作用。

小组按照“分层落地、分类推进、全面覆盖、落地见效”的原则，将长效机制与改进措施分解到各业务板块、各职能部门、各岗位，明确了每一项机制、每一项措施的落地责任主体、落地时限、执行标准，制定了详细的落地执行计划，实行“每日跟踪、每周汇总、每月验收”的工作机制，确保落地工作有序推进。

在机制落地方面，小组组织各板块、各部门开展长效机制培训，解读机制内容、执行要求、责任分工，确保每一位员工都能熟练掌握机制内容、严格执行机制要求；指导各板块、各部门结合自身业务特点，制定机制落地实施细则，将机制要求融入日常工作流程，实现机制与业务工作的深度融合；跟踪机制落地进度，及时发现并解决落地过程中出现的问题，确保机制落地不打折扣、不走过场。

在改进措施落实方面，小组跟踪每一项不足的整改落实情况，督促责任主体按时完成整改，对整改情况进行验收评估，确保整改到位、补齐短板；同时，将整改落实情况纳入考核，对整改不力、拖延滞后的责任主体进行问责，确保所有不足都能得到及时整改。

整个落地执行工作历时26天全面完成，所有86项长效管理制度、128项流程规范、68项考核指标全部落地执行，28处不足全部整改到位，长效风险防控机制全面融入集团各板块、各流程、各岗位，真正实现了风险防控从“应急处置”向“常态化防控”的转变，集团风险防控能力得到全面提升。

验收评估组由42名外部专业风控专家、合规顾问、集团高管组成，核心任务是对2011年度风险应对复盘暨长效机制建立专项工作的整体成效进行全面、客观、公正的验收评估，重点评估复盘工作的全面性、经验总结的精准性、不足查摆的客观性、机制建设的科学性、落地执行的有效性，核实各项工作成果、数据的真实性，提出验收评估意见，确保专项工作达到预期目标，长效机制能够有效发挥作用。

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小组按照“客观公正、实事求是、全面细致、精准评估”的原则，制定了详细的验收评估方案，明确了验收评估的范围、内容、标准、方法，通过数据核对、现场核查、人员问询、流程验证、成果审核等方式，对专项工作的六个阶段进行全面验收评估，重点核实了板块复盘的全面性、经验总结的实用性、不足查摆的针对性、机制建设的完善性、落地执行的有效性，核实了各项成果数据的真实性、准确性，评估了长效机制的可操作性、长效性。

经过全面验收评估，验收评估组一致认为，2011年度风险应对复盘暨长效机制建立专项工作组织有序、推进高效、成果显着，复盘工作全面深入、经验总结精准实用、不足查摆客观公正、机制建设科学完善、落地执行高效到位，各项工作均达到预期目标，甚至超出预期，成功总结了集团2011年度风险应对工作的成功经验，补齐了工作短板，建立了覆盖全板块、全流程、全岗位的长效风险防控机制，有效提升了集团整体风险防控能力，为集团未来持续稳健发展提供了坚实的保障。